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每经记者 杨建 每经编辑 叶峰
4月25日，上海天戈投资收到了基金业协会下发的纪律处分书，经查，上海天戈存在内控制度不完善的违规行为，上海天戈旗下包括天戈恒锐7号在内的5只私募产品账户在2021年9月至11月期间存在自成交影响合约价格的违规行为，大连商品交易所根据相关规定，给予上海天戈警告的处分，并对相关产品采取暂停开仓交易1个月的处分。
天戈投资5只产品被暂停开仓交易1个月
4月25日，上海天戈投资收到了基金业协会下发的纪律处分书，经查，上海天戈存在内控制度不完善的违规行为，上海天戈管理的天戈恒锐7号，天戈恒锐10号，天戈恒锐13号，天戈恒锐15号，天戈恒锐17号等5只基金产品账户在2021年9月至11月期间存在自成交影响合约价格的违规行为，大连商品交易所根据相关规定，给予上海天戈警告的处分，并对相关产品采取暂停开仓交易1个月的处分。
基金业协会信息显示，上海天戈投资实际控制人吴斌，从持股来看，吴斌持有公司60%的股权，黄绵毓持有40%的股权，天戈投资在基金业协会合计备案私募产品超70只，其中合计13只投顾类产品，另外有29只私募产品已经清算。公司管理规模在10-20亿元之间。公司总经理余艺，从其履历来看，2010年9月至2013年8月期间在上海鼎润投资管理有限公司行政部门担任董事长秘书，之后从2013年9月至2017年1月期间在上海天戈投资担任市场部总监、副总经理。从2013年9月至今担任上海天戈投资总经理。
值得注意的是，顾地科技近期披露了最新的一季报，数据显示，上海天戈投资旗下的天戈紫旭私募基金持有顾地科技933.74万股，从天戈投资持股时间来看，最早要追溯到2021年三季度，当时天戈紫旭私募基金新进持有604.68万股，之后一路增持，其中在2022年三季度的时候增持了255.87万股，在2022年四季度的时候增持了79.48万股。从顾地科技股价来看，公司股价几乎处于底部横盘。
天戈投资收纪律处分书起因存在“自成交”
对于天戈投资收纪律处分书，起因是存在“自成交”，对此厚石天成基金总经理侯延军在微信中告诉记者，期货交易中，自成交指的是买卖成交方都是自己的账户或者自己关联的账户。当每日成交超过监管的限制就会被认定为自成交。因为自成交并没有对期货的价格发展提供价值，反而存在操纵市场，利益输送的嫌疑，所以被交易所限制。当然，除了主观故意自成交，也有些量化高频策略容易出现被动自成交的情况，这就需要策略方高度注意，修改策略模型，以防触碰监管红线。
从公司官网发布的公司投资理念来看，通过发现并重点投资未来持续快速成长的企业及价格低于内在价值的股票，收获企业价值增长成果或在股票价格回归价值的过程中获取收益。策略是通过集中持股，追求业绩的长期稳定增长，对于确定性高的好行业中的好公司，将采取相对集中持股的策略。从风控来看，公司通过设置严格的个股最大持仓比例保证充分分散的投资组合，避免个股大幅波动带来的投资风险，并通过健全的投资-风控制度降低人为失误的可能性，力图从事前、事中、事后保证产品的可控性。
据私募排排网数据显示，上海天戈管理的天戈恒锐7号截至4月24日的最新单位净值为1.0872元，累计净值为1.3208元，而该产品成立于2020年3月26日，从净值曲线来看，几乎没有大波动，该产品的基金经理章轶，从公司官网介绍来看，章轶是南京工业大学硕士，新能源、新材料专业。现任天戈投资基金经理，擅长运用事件驱动模型，挖掘热点题材，以政策类大主题和价值类联动配置，具备全面专业的投研能力，精于独特稳定操盘套利模式。
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